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兴业添利 : 兴业添利债券型证券投资基金托管协

来源:未知作者:admin 日期:2020/05/19 15:27 浏览:

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券

  投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息

  披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格

  式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动

  性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《兴业添利债券型证券

  80%,现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%,其

  比例不低于基金资产的80%,现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净

  k、本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律

  前 2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便

  金托管人于 2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

  易结算方式。基金托管人在收到名单后 2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

  金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以

  他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

  额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管

  的验资报告应由参加验资的 2名以上(含 2名)中国注册会计师签字有效。验资

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5个工作日内

  连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

  账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”

  留出距划款截至时点 2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  时,基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15:00前从“基金清算账户”

  应付额在交收日 12:00前划到“基金清算账户”,基金托管人在资金划出后立即

  算保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  招募说明书、产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

  理人在季度结束之日起 15个工作日内完成季度报告编制并公告;在上半年结束

  关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3个工作日内进行复核,并将复核结

  供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7个工作日内进行复核,并将复核结果

  管人复核,基金托管人在收到后 30日内进行复核,并将复核结果书面通知基金

  管理人。基金管理人在 45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将有关报

  告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45日内复核,并将复核结果书面

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》

  会计师费、律师费、证券账户开户费用、银行账户维护费用等根据有关法规、《基

  对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次

  费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性

  日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支

  6月 30日、12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  每年6月30日、每年 12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12月 31日

  的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基

  份,保存期限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于 15年,对相关信息负有保密义务,

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。(三)

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  (1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责

  任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其

  基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不

  正当的证券交易活动;(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

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